金融服务监管及合规法

简介

香港的法律咨询和代理服务

泰德威的律师团队经验丰富,将根据客户的需要就香港境内及全球的金融服务监管事宜提出建议。我们的金融服务监管团队,致力就合规、许可、调查和检控、监管型索赔、洗钱及相关白领犯罪等争讼与非争讼事宜提供法律意见。

我们的监管执业律师与香港及海外金融监管机构均有往来交涉,包括香港证券及期货事务监察委员会(证监会)、香港金融管理局(金管局)、香港保险顾问联会(CIB),以及韩国金融监管局(FSS)等海外监管机构。

我们代理的客户包括更广泛的金融服务和保险业内受规管个人、经纪、私募基金、独立财务顾问及行业集团/协会。本所的数名律师此前也曾在大型金融机构内部工作,拥有直接的行业经验。

专业领域

监管及合规 — 我们的法律服务

我们的律师可就各类香港和跨境监管事宜,为香港和国际公司及个人提供法律咨询和代理服务,包括:

  • 提供有关一般银行及金融合规事宜的法律意见,包括实施新的监管及反洗钱措施
  • 就新规例和做法(包括场外衍生工具)的实施进行游说、提供意见并对金融监管咨询作出评论
  • 就银行业和更广泛金融服务业内有关大股东提交文件的法规和要求提供合规建议
  • 就包括申请证监会牌照(企业和个人/代表)在内的金融业牌照事宜以及海外调查的影响提供法律意见
  • 就香港和海外监管机构的监管调查和执法行动提供法律咨询和代理服务
  • 就证监会和其他金融监管机构的刑事检控进行抗辩,包括指控不当金融行为、不当销售、洗钱、虚假交易、市场操纵和相关指称
  • 就证监会调查和纪律程序提供建议,并就金融管理机构施加的罚款、牌照禁令、监禁刑罚及其他谴责向证监会上诉审裁处提出上诉
  • 针对监管机构及监管决定提起司法复核程序
  • 就各类财产型投资计划是否构成“集体投资计划”(CIS)提供意见
  • 就一般合规事宜(包括资本充足率要求和受规管活动)提供法律意见