规管与合规

 

简介

香港法律咨询和代理服务

泰德威的律师团队在处理香港及国际金融服务监管事务、及就客户的法律需求提供相关法律意见上有着丰富的经验。我们的金融服务规管管部门提供争讼与非诉事务方面的法律意见,包括合规、牌照许可、调查与检控、基于规管的索赔、洗钱及相关白领犯罪方面的意见等。

我们的规管业务律师往来交涉的香港及海外金融监管机构包括香港证券及期货事务监察委员会(SFC)、香港金融管理局(HKMA)、香港保险顾问联会(CIB)以及韩国金融监督院(FSS)等。

泰德威律师事务所代理的客户包括广泛的金融服务行业和保险行业内受规管的个人、经纪、私募基金、独立财务顾问以及行业集团/协会。并且,本所数名律师曾在大型金融机构供职,拥有直接的行业经验。

 

非诉执业领域

牌照许可与监管:
  • 《证券及期货条例》(SFO)
  • 《银行业条例》(BO)
  • 《放债人条例》(MLO)
  • 《香港金钱服务经营者牌照》(MSO)
  • 《保险业条例》(IO)
  • 储值支付工具(SVF)牌照

  • 合规:
  • 《竞争条例》
  • 个人资料私隐
  • 反洗钱
  • 反贿赂与反腐败
  • ICO

  • 争讼执业领域

    询问、调查和检控:
  • 香港证券及期货事务监察委员会(SFC)
  • 香港金融管理局(HKMA)
  • 香港廉政公署(ICAC)
  • 关税与消费税局
  • 个人资料私隐专员公署(PCPD)
  • 香港交易及结算所有限公司(HKEx)
  • 市场失当行为审裁处(MMT)
  • 香港保险业监管局

  • 传票:
  • 警务处 / 公司注册处 / 税务局
  • 劳工处 / 环保署 / 食物环境卫生署 (FEHD)
  •  

     

    规管与合规 – 我们的法律服务

    泰德威的律师团队为总部设于香港的公司和国际性公司以及个人在广泛的本地与跨境规管事务方面提供法律意见和代理服务,一些示例包括:

    • 就一般银行及金融合规事务提供法律意见,包括新的规管措施及反洗钱措施的实施
    • 就针对包括场外衍生品在内的新法规和新实践进行的金融监管咨询进行游说、提供意见并作出评论
    • 就在银行业和更广泛的金融服务业内大股东备案的合规规定与要求提供意见
    • 就金融业牌照事宜包括证监会牌照申请(企业和个人/代表)以及海外调查的影响提供法律建议
    • 在香港和海外监管机构的调查和执法行动中,提供法律意见和代理服务
    • 为证监会和其它金融监管机构的刑事检控进行辩护,包括有关不当金融行为、不当销售、洗钱、虚假交易、市场操纵的控告以及相关指控
    • 就证监会调查和纪律处分程序提供建议,并就金融管理机构施加的罚款、牌照禁令、监禁判刑及其它训诫向证监会上诉审裁处提出上诉
    • 针对监管机构及监管部门的决定提起司法复核程序
    • 就各类基于财产的投资计划是否构成“集体投资计划”(CIS)提供建议
    • 就一般合规性问题包括资本充足率要求和受规管活动提供法律意见
    请注意:

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