本所律師在處理及就客戶有關香港及國際監管的法律需求提供法律意見方面擁有豐富經驗。我們的監管與合規業務就不同領域的爭議性及非爭議性事宜提供法律意見。我們就金融服務監管、一般銀行合規以及基於房地產的投資計劃提供法律意見。我們的服務延伸至金融科技監管，在此領域我們處理技術與監管框架之間的複雜交叉問題，為創新業務提供寶貴的見解。
本團隊精通一般銀行及金融合規，就實施監管及反洗錢措施提供指導。我們專注於監管調查及執法行動，在刑事訴訟及針對監管機構的司法覆核程序中為客戶辯護，處理相關監管影響。此外，我們就基於房地產的投資計劃提供戰略意見，確定「集體投資計劃」的分類，並提供合規見解，包括資本充足率要求及受規管活動。
與我們的數碼服務團隊協同，我們擅長提供專業服務，就前沿金融科技項目、區塊鏈部署及加密貨幣相關業務提供法律意見，包括就穩定幣平台的監管事宜、基金設立、基金權益的代幣化、虛擬資產業務的合規、借記卡及信用卡發行項目的支付監管，以及為在線應收賬款融資及保理平台提供監管支持。
金融服務監管
- 我們與香港及海外金融監管機構打交道，為受監管的個人、經紀公司、基金經理、獨立財務顧問以及金融服務和保險行業內的行業團體/協會提供法律意見。
金融科技與監管
- 我們就支付系統、儲值工具、金錢服務經營、放貸及保理相關創新業務的監管及合同影響提供法律意見。數碼服務團隊積極參與金融科技項目，包括涉及區塊鏈及分布式賬本技術的項目。
一般銀行及金融合規
- 我們就監管及反洗錢措施的實施、主要股東申報規定、金融行業牌照事宜的合規以及就金融監管諮詢進行游說提供法律意見。
監管調查及執法行動
- 我們在香港及海外監管機構進行的監管調查及執法行動中提供法律服務。這涉及在有關金融不當行為、不當銷售、洗錢、虛假交易、市場操縱及相關指控的刑事檢控中為客戶進行辯護。
司法覆核程序
- 我們處理針對監管機構及監管決定的司法覆核程序，就金融監管機構處以的罰款、吊銷牌照、監禁刑罰及其他懲戒措施，為客戶提供法律代理服務。
基於房地產的投資計劃
- 我們就構成「集體投資計劃」（CIS）的各類基於房地產的投資計劃提供法律意見，並提供一般合規建議，包括資本充足率要求及受規管活動。
數碼服務
- 本團隊就各類項目提供監管意見，包括算法穩定幣平台、基金設立、基金權益的代幣化、加密貨幣的在線買賣、虛擬資產業務的合規、借記卡及信用卡發行項目的支付監管，以及在線應收賬款融資及保理平台的監管事宜。
- 反洗錢
- 反賄賂與反腐敗
- 競爭
- 合規
- 數據私隱及個人資料保護
- 查詢
- 首次代幣發行 / 上市規則
- 調查與檢控
- 牌照發放與監管
我們就以下事項提供法律意見的經驗：
- 《銀行業條例》(BO)
- 《競爭條例》(CO)
- 香港海關 (C&ED)
- 香港金融管理局 (HKMA)
- 香港交易所 (HKEx)
- 廉政公署 (ICAC)
- 保險業監管局 (IA)
- 保險業條例》(IO)
- 市場失當行為審裁處 (MMT)
- 《放債人條例》(MLO)
- 金錢服務經營者(MSO)
- 個人資料私隱專員 (PCPD)
- 證券及期貨事務監察委員會 (SFC)
- 《證券及期貨條例》(SFO)
- 儲值支付工具 (SVF)